如何開戶
- 什麼人可以開設國際帳戶？
- 我是美國居民，我可以和我在中國大陸, 台灣或香港的親人一起開戶嗎?
- 開戶有沒有時間限制？
- 開戶有年齡的限制嗎？
- 如何申請國際帳戶？
- 新開帳戶大約需幾天？
- 同一個人可以在SogoTrade開立多少個帳戶？
- 我可以請我的朋友、承辦人員、或律師代為簽名嗎？
- 要那些申請程序才可以買賣期權？
- 表格的填寫及上面的簽名我應該簽中文或英文?
- 當我要提領資金時, 我可以指定支票抬頭為第三人, 或是將資金匯入第三人的帳戶嗎?
- SogoTrade是否對美國境內與境外居民的收費方式有不同？
- 我可以請親戚朋友或第三者代我操作證券交易嗎？
- SogoTrade的國際帳戶有哪些不同帳戶類型？
- 我在SogoTrade的國際帳戶交易是否需繳納美國稅金?
- 如何將我在美國其它證券公司的帳戶轉移到SogoTrade？
- 我本來定居在美國, 可是現在搬到其他國家居住, 我的SogoTrade美國國內一般帳戶可以轉成國際帳戶嗎?
- 我本來定居在中國、臺灣或香港並已在SogoTrade開設國際帳戶, 可是我現在搬到美國居住並已取得美國居民身份, 我還可以繼續保持我的SogoTrade國際帳戶嗎?
- SogoTrade是否接受限制股票存入? 是否可協助辦理股票解除限制?
- 如何聯絡SogoTrade？
1. 什麼人可以開設國際帳戶？
凡居住在美國以外的中國大陸、台灣和香港公民，均可以開設國際帳戶。如果您到美國短期停留或旅游，您也可以直接申請國際帳戶。不過，如果您在美國持續居住超過183天(含183天)，則不符合申請國際帳戶的資格，但持有F,J,M,Q簽証的臨時居民可具備申請資格。
2. 我是美國居民，我可以和我在中國大陸, 台灣或香港的親人一起開戶嗎?
不可以，SogoTrade的國際帳戶只開放中國大陸、台灣和香港公民，並在這些區域居住者。
3. 開戶有沒有時間限制？
沒有。開戶申請人可隨時在SogoTrade網站完成帳戶申請。
4. 開戶有年齡的限制嗎？
凡年滿18周歲以上具行為能力之自然人，皆具開戶資格。
5. 如何申請國際帳戶？
- 請上SogoTrade網站完成帳戶申請 (link to open acct)與 美國國稅局提供的非美國居民所使用的"W-8BEN表"（可到表格中心下載表格）。並在"W-8BEN表"表格底頁簽名。
- 如果您本年度在美國實際居住超過183天(含183天) 請勿使用 "W-8BEN表"，但持有F,J,M,Q簽証者可視為非美國居民，不在此限。可參閱美國國稅局英文版W-8BEN填表詳細說明。
- 附上護照內頁所有申請人照片、簽名、個人資料影本。 如果您沒有護照，請附上有照片的身份証影本並在影本上簽名。
- 附上銀行月結單、家用水電瓦斯帳單或是貸款帳單等任何一種 (上面需有您的姓名和居住地址，且為一年內任何一個月的帳單一份)，作為居住地址証明。如果您申請國際帳戶，並使用美國地址作為連絡地址，請附上國際帳戶美國通訊地址証明表 。
- 傳送資料給SogoTrade可以先傳真或者將掃描的申請文件發送至SogoTrade申請開戶，傳真號碼是: 646-459-2749，電子郵件地址: [email protected]。如果您使用傳真件或電子郵件申請開戶，帳戶開好后您必須盡快將W-8BEN表格的原始簽名文件、以及其它相關文件的影本，郵寄到SogoTrade，以完成所有開戶手續。在我們收到您的原件之前，您可以登入帳戶並為帳戶注入資金，但不能交易，請將所有要求資料寄至SogoTrade以下地址，當您的開戶手續完成后，我們會與您聯絡。
郵寄地址：
1 McBride and Son Center Drive, Suite 288
Chesterfield, MO 63005
美國境外服務專線: 1-646-885-6246
電子郵件 E-mail: [email protected]
傳真 Fax: 646-459-2749
服務時間為每個交易日美東時間上午8:30A.M—下午5:30 P.M 中文專員服務
*若您未及時呈交W-8BEN表格原件，依美國稅法規定，您將被視為未經核証的美國納稅人，您帳戶產生的交易收益、應課稅股息、利息、以及其它應課稅收入，都需扣繳30%的備用預扣稅，該預扣稅一般不能退還。如想辦理退稅，您得自行負責與美國稅務局交涉。
6. 新開帳戶大約需幾天？
完成網上帳戶申請後，建議您以特快專遞或挂號方式郵寄護照影本及匯入最低開戶金額美金USD $500至SogoTrade，待我們收到以上資料后即會正式審核您的開戶申請。約兩個工作天的審核時間，我們將以E-MAIL、電話或傳真《新帳戶通知書》，待資金存入帳戶后，您就可以開始交易了。
7. 同一個人可以在SogoTrade開立多少個帳戶？
根據美國FINRA與SEC最新的法令，一個人只能於同一家清算公司開設一個帳戶。
8. 我可以請我的朋友、承辦人員、或律師代為簽名嗎？
不可以。根據美國法律規定，諸如申請証券交易新戶等之法律文件，皆必須由申請人之親筆簽名方才正式生效。為確保您日后的投資權益，請您將開戶相關表格填寫清晰且由本人親筆簽名後(中、英文簽名皆可)，郵寄給我們，我們將以最快的速度為您完成開戶手續。
9. 要那些申請程序才可以買賣期權？
您閱讀完並充分了解 "Characteristics And Risk of Standardized Options 選擇權的特性與風險" 的規定后，必須再填 "權交易升級表”，待我們收到您的權交易申請表.申請資格經審查合格後即可完成申請，開始進行選擇權交易。
表格的填寫及上面的簽名我應該簽中文或英文?
表格之填寫必須為正楷英文，而簽名的部份則中文或英文皆可。英文姓名請務必使用您護照上的英文名字拼音。為保障投資人之權益，申請人簽名欄請務必由本人親自簽名。
11. 當我要提領資金時, 我可以指定支票抬頭為第三人, 或是將資金匯入第三人的帳戶嗎?
不可以, 領款支票的抬頭只接受帳戶持有人, 並且只能寄至您帳戶中的地址, 此外,若您要匯出之資金也只能匯入帳戶持有人的銀行帳戶。
12. SogoTrade是否對美國境內與境外居民的收費方式有不同？
國際帳戶和國內帳戶的佣金完全一樣。我們對每位客戶都提供最佳的服務。如欲了解更多有關佣金的資訊，請參看交易手續費。
13. 我可以請親戚朋友或第三者代我操作證券交易嗎？
可以的，但是您必須填寫"交易授權書"，請到SogoTrade網站"表格中心" 下載"交易授權書" (PDF)。填妥後寄回SogoTrade。如果授權代理人為美國的公民或永久居民，則需提供社會安全號碼(Social Security Number)。如果授權代理人非美國的公民或永久居民，但目前居住於美國境內，則需提供有效的個人證件(護照或身份證)。如果授權代理人目前不居住於美國境內，則需提供有效的個人證件(護照或身份證)和永久居住地址證明，此外，交易授權書必須公證。
14. SogoTrade的國際帳戶有哪些不同帳戶類型？
SogoTrade提供個人帳戶與聯合帳戶，包含現金或融資融券服務。目前國際帳戶並不接受公司帳戶申請開戶。
15. 我在SogoTrade的國際帳戶交易是否需繳納美國稅金?
根據美國國稅局 (IRS) 指示，外國投資人如填妥W-8BEN表格，確認外籍納稅人身份者，可請求豁免於美國股票資本利得和利息收入的預扣稅，但是會預扣股利所產生的稅款，稅率視您居住的國家與美國之間的稅務條約而定。 此外，我們每年會提供1042-S表以便客戶向當地政府報稅使用，若有任何稅務上的疑問，請諮詢您的稅務顧問。
16. 如何將我在美國其它證券公司的帳戶轉移到SogoTrade？
您可以將其它美國證券公司的股票與現金轉移SogoTrade, 您只需填寫"帳戶移轉表 "，並附上轉出公司最近的月結單，寄到SogoTrade，我們將為您完成餘下的工作及程序；您無需擔憂與其它公司連繫的事宜。移轉所需時間隨公司而有所不同，通常約1至4周。
17. 我本來定居在美國, 可是現在搬到其他國家居住, 我的SogoTrade美國國內一般帳戶可以轉成國際帳戶嗎?
- 若您是美國的公民或永久居民, 而您現在短期在其他國家旅遊或工作並繼續擁有美國的地址，您可以保持您的美國國內帳戶。
- 若您不是美國公民或永久居民，而您現在搬到中國、臺灣或香港長期居住, 並且為當地公民，您的SogoTrade美國國內帳戶必須關閉, 轉換為國際帳戶, 並填妥授權書，將您原先帳戶資產轉移至SogoTrade的國際帳戶。
18. 我本來定居在中國、臺灣或香港並已在SogoTrade開設國際帳戶, 可是我現在搬到美國居住並已取得美國居民身份, 我還可以繼續保持我的SogoTrade國際帳戶嗎?
不可以, 您必須先於您美國開設美國國內一般帳戶，並填妥授權書，將您的國際帳戶資產轉入美國國內帳戶，再關閉您的國際帳戶。
19. SogoTrade是否接受限制股票存入? 是否可協助辦理股票解除限制?
我們公司並不接受限制股票存入，目前也未協助客戶辦理股票解除限制。存入SogoTrade帳戶內的股票，必須是已解除限制，而且可以在美國市場上自由流通的股票。在您郵寄已解除限制股票前，請聯絡SogoTrade中文客服人員。
20. 如何聯絡SogoTrade？
SogoTrade為了服務客戶，提供以下聯絡方式:
美國境内： 1-888-681-7646 境外華語專線: 1-646-885-6246
電子郵件: [email protected], 可提出特定問題，索取一般資訊，或對我們的服務提出建議。
美國境内傳真號碼: 888-710-7646 境外傳真號碼 646-459-2749
服務時間: 週一至週五 24 小時華語專人服務。